勧誘方針

1.お客様の知識、経験、財産の状況に照らし配慮すべき事項

UBS SuMi TRUST ウェルス・アドバイザリー株式会社(以下、「当社」といいます。)は、お客様の投資経験、投資目的、資力等を十分に把握したうえで、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘を行います。

当社は、お客様の知識、経験及び財産の状況に照らして適当と考えられる金融商品・サービスをお勧めします。

当社は、金融商品・サービスをお勧めするに当たっては、お客様の知識、経験等に照らし、金融商品・サービス内容やリスク内容等の適切な説明を行います。

2.勧誘の方法及び時間帯に関しお客様に対し配慮すべき事項

当社は、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘を行います。

当社は、法令・諸規則を遵守し、お客様のご迷惑となる時間帯を避け、合理的な根拠に基づいて勧誘を行います。

3.その他、勧誘の適正の確保に関する事項

当社は、金融商品取引法及び関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制を整備しています。

当社は、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供を行います。

UBS 三井住友信託銀行
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