当社グループ会社との非公開情報の共有について

当社グループ会社との非公開情報の共有について

本通知は、当社との間でお取引をされている法人のお客様のうち、当社が、当社グループ会社との非公開情報の共有にかかる通知を送付申し上げたお客様のみに宛てております。

平成21年6月1日、いわゆるファイアーウォール規制が改正され、グループ内の会社間での情報の提供に関し、お客様に予め通知することにより、お客様に関する非公開情報をグループ内の会社間で授受し、共有することが可能となりました。当社は、金融商品取引業等に関する内閣府令(以下「業府令」といいます。)第153条第2項に基づき、お客様に関する非公開情報を当社のグループ会社(以下「当社グループ」といいます。)に提供し、共有いたします。どうぞご理解賜りますようお願い申し上げます。なお、当社グループへの非公開情報の提供の停止をご希望される場合、恐縮ではございますが、下記相談窓口までご連絡下さい。

1. 当社グループに提供を行う非公開情報の範囲

当社が保有するお客様に関する非公開情報(金融商品取引業等に関する内閣府令第1条第4項第12号に定める非公開情報を含みます。)

2. 非公開情報の提供を行う当社グループの範囲

三井住友信託銀行株式会社、UBS銀行東京支店、UBS証券株式会社

3. 非公開情報の提供の方法

当社グループに対する非公開情報の提供は、口頭、書面、Eメール、データベースへのアクセス付与又は共有その他の方法によります。

4. 提供先における非公開情報の管理の方法

お客様に関する非公開情報の提供先である当社グループにおいては、アクセス制限を設けることその他の方法により、非公開情報が不正にアクセスされたり、利用されたりしないよう非公開情報の管理に関して必要な措置を講じます。

5. 提供先における非公開情報の利用目的

お客様に関する非公開情報の提供先である当社グループでは、当社グループがお客様との間の取引関係を管理するため、および、当社グループがお客様に対して商品または役務を提案または提供する目的でお客様に関する非公開情報を利用することがあります。

6. 当社グループへの非公開情報の提供を停止した場合における当該非公開情報の管理方法

お客様が、当社グループへのお客様に関する非公開情報の提供の停止を求めた以降に当社が取得したお客様に関する非公開情報については、当社はかかる非公開情報を当社グループの間で共有可能な非公開情報以外の非公開情報(以下「非共有情報」といいます。)として取り扱い、新たに、お客様の非共有情報を営業目的のために提供いたしません。また、当社と当社グループの営業部門その他非公開情報を利用する部門の兼職者が、いずれの会社の非共有情報にアクセスできるかを事前に決定し、他の会社の非共有情報にアクセスできないよう必要な措置を講じます。ただし、当社から当社グループが受領済みのお客様に関る非公開情報については、情報提供先である当社グループは、引き続き適切な管理をした上で保有し、当該非公開情報を利用して今後も取引の勧誘等を行うことがあります。

7. 非公開情報の提供の停止に関する申請方法

お客様に関する非公開情報を当社グループに提供し、共有させて頂くことを停止することをお客様がお申出の場合には、「情報提供停止申込書」を下記の相談窓口にご提出いただくようお願い申し上げます。

相談窓口

UBS SuMi TRUST ウェルス・アドバイザリー株式会社
電話番号:03-5293-3300(代表番号)
受付時間:平日 9:00~17:00 (土・日・祝日および12/31~1/3はご利用いただけません。)

UBS 三井住友信託銀行
お問い合わせ お問い合わせ