苦情及び紛争等の取扱いについて

取扱方針

UBS SuMi TRUST ウェルス・アドバイザリー株式会社(以下、「当社」といいます。)では苦情等の取扱いに当たり、金融ADR(Alternative Dispute Resolution)制度も踏まえつつ、関係部署が連携して、その事実と責任を明確にし、お客様の立場を尊重し、迅速、誠実、公平かつ適切にその解決を図ります。また、金融商品取引業等に関する内閣府令119 条第1項第1号から第8号までに掲げる場合等にあっては、これらを尊重します。

  • お客様からのご意見等を真摯に受け止め、情報の共有化を図り、業務運営の改善に役立てます。
  • お客様からお預かりした個人情報は適切に管理します。
  • 反社会的勢力による苦情等を装った不当な介入に対しては、毅然とした対応をとるものとし、必要に応じて警察等関係機関との連携等を適切に行います。
  • お客様に対して苦情等の対応の進行に応じて適切な説明を行うことを含め、可能な限りお客様の理解と納得を得て解決することを目指します。
  • 社内での対応により苦情等の解決を図ることができない場合その他適切と認める場合には、お客様に当社の業務の委託元、もしくは、業務の委託元が利用する外部の紛争等解決機関等をご紹介し解決を図ります。
  • 障がい者(身体障がい、知的障がい、精神障がい(発達障がいを含む。)その他の心身の機能の障がい(以下「障がい」と総称する。)があるお客様であって、障がい及び社会的障壁により継続的に日常生活又は社会生活に相当な制限を受ける状態にあるもの)から、現に社会的障壁の除去を必要としている旨の意思の表明があった場合において、その実施に伴う負担が過重でないときは、障がい者の権利利益を侵害することとならないよう、当該障がい者の性別、年齢及び障がいの状態に応じて、社会的障壁の除去の実施について必要かつ合理的な配慮をするよう努めます。

苦情等の受付

お客様からの苦情等の申出は、そのお客様を担当する営業部門において受け付けます。また、苦情・紛争対応の統括部門は企画管理部とします。企画管理部は、苦情等に対する迅速・公平かつ適切な対応を図る観点から、お客様からの苦情等に関する対応方針を決定し、当該方針に基づいて、関係部署を指導監督するとともに、苦情等対応の進捗状況を管理する等、苦情等対応の全般を統括します。

UBS SuMi TRUST ウェルス・アドバイザリー株式会社
電話番号:03-5293-3300(代表番号)
受付時間:平日 9:00~17:00 (土・日・祝日および12/31~1/3はご利用いただけません。)

苦情等解決の為の外部機関等の利用

当社の業務に関する苦情等の解決については、上記に基づく社内措置を講じるほか、苦情処理措置及び紛争解決措置として、当社の業務の委託元、もしくは、業務の委託元が利用する外部委託機関等を利用する措置を講じます。

当社の業務の委託元の連絡先

三井住友信託銀行株式会社 お客様サービス室
電話番号:0120-328-682
受付時間:平日 9:00~17:00 (土・日・祝日および12/31~1/3はご利用いただけません。)

UBS証券株式会社/UBS銀行東京支店 コンプライアンス部
電話番号: 03-5208-6200
メールアドレス: OL-Customer-Complaint@ubs.com
受付時間:平日 9:00~17:00 (土・日・祝日および12/31~1/3はご利用いただけません。)

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